一、案情簡(jiǎn)介

焦某是A商貿(mào)公司的銷售總監(jiān)，負(fù)責(zé)帶領(lǐng)銷售團(tuán)隊(duì)銷售辦公設(shè)備、辦公用品，年薪約一百萬(wàn)元左右。雙方在勞動(dòng)合同中約定，在合同終止后1年的競(jìng)業(yè)限制期間內(nèi)，除非A商貿(mào)公司在合同終止前書面棄權(quán)通知，焦某應(yīng)履行競(jìng)業(yè)限制義務(wù)；A商貿(mào)公司在競(jìng)業(yè)限制期間內(nèi)按月向焦某支付競(jìng)業(yè)限制經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金；焦某如違反競(jìng)業(yè)限制義務(wù)，則應(yīng)當(dāng)向公司支付相當(dāng)于約定的競(jìng)業(yè)限制補(bǔ)償金總額3倍的違約金。

2017年2月19日，焦某遞交《辭職申請(qǐng)表》，以個(gè)人原因申請(qǐng)離職。2017年3月15日，雙方解除勞動(dòng)合同關(guān)系。2017年4月起，A商貿(mào)公司根據(jù)焦某留存在公司的銀行卡號(hào)支付競(jìng)業(yè)限制補(bǔ)償金。其中，向焦某名下的招商銀行支付未成功；后于2017年4月26日向焦某交通銀行賬戶支付成功，但4月27日競(jìng)業(yè)限制補(bǔ)償金被退回。此后，A商貿(mào)公司仍按月向焦某交通銀行賬戶支付競(jìng)業(yè)限制經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金，但均交易失敗。A商貿(mào)公司曾向焦某多次發(fā)送快遞，內(nèi)容為《關(guān)于提供銀行賬號(hào)的通知函》《提供銀行賬號(hào)或現(xiàn)場(chǎng)領(lǐng)取競(jìng)業(yè)限制補(bǔ)償金函》，但均被拒收。

A商貿(mào)公司以焦某為競(jìng)爭(zhēng)單位——上海陽(yáng)光科力普公司服務(wù)為由，認(rèn)為其違反競(jìng)業(yè)限制義務(wù)提起仲裁，要求焦某繼續(xù)履行競(jìng)業(yè)限制義務(wù)，支付違反競(jìng)業(yè)限制違約金。后焦某對(duì)仲裁結(jié)果不服，本案訴至法院。

二、法院審理

一審法院認(rèn)為，焦某作為A商貿(mào)公司的高級(jí)管理人員，應(yīng)誠(chéng)實(shí)信用的履行雙方所約定競(jìng)業(yè)限制義務(wù)。A商貿(mào)公司所提舉證據(jù)足以證明焦某離職A商貿(mào)公司后存有違反競(jìng)業(yè)限制義務(wù)情形。雖焦某提出并未收到競(jìng)業(yè)限制補(bǔ)償金，但據(jù)A商貿(mào)公司所提舉證據(jù)，其公司已按照約定金額向焦某履行支付義務(wù)，但因焦某先后注銷招商銀行賬號(hào)而導(dǎo)致未能成功付款。焦某交通銀行賬戶曾于2017年4月26日收到競(jìng)業(yè)限制經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金，但焦某主動(dòng)退回該款項(xiàng)，且注銷交通銀行賬戶。據(jù)上，A商貿(mào)公司在競(jìng)業(yè)限制經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金支付問(wèn)題上業(yè)已履行約定義務(wù)，對(duì)焦某客觀上并未收悉競(jìng)業(yè)限制經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金并無(wú)過(guò)錯(cuò)。反觀焦某行為，其雖對(duì)注銷銀行卡做出解釋，但其仍有躲避接收、怠于接收競(jìng)業(yè)限制補(bǔ)償金的明顯主觀意愿。一審法院認(rèn)為，競(jìng)業(yè)限制經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金支付情況并不影響雙方間競(jìng)業(yè)限制約定，即焦某仍應(yīng)遵守雙方約定誠(chéng)實(shí)、信用履行競(jìng)業(yè)限制義務(wù)?？v觀全案，種種表象均指向焦某存有違反競(jìng)業(yè)限制約定的主觀故意。據(jù)此，基于上述幾方面考量，一審法院對(duì)焦某提出的酌減競(jìng)業(yè)限制違約金的主張不予支持，并基于雙方所確認(rèn)焦某離職前12個(gè)月平均工資數(shù)額，判定焦某應(yīng)依法向A商貿(mào)公司支付違約金經(jīng)核算為851,040,00元。

焦某不服一審判決提起上訴，二審法院因當(dāng)事人沒(méi)有提出新的事實(shí)、證據(jù)和理由，不開(kāi)庭進(jìn)行了審理，最終判決維持原判，駁回上訴。

三、律師解讀

1. 競(jìng)業(yè)限制的概念

競(jìng)業(yè)限制是指用人單位在與勞動(dòng)者簽訂勞動(dòng)合同時(shí)約定競(jìng)業(yè)限制條款或者單獨(dú)就競(jìng)業(yè)限制簽訂協(xié)議，針對(duì)掌握或者通過(guò)一定的工作時(shí)長(zhǎng)將會(huì)掌握用人單位的商業(yè)秘密或者與商業(yè)秘密性質(zhì)類似的公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力的勞動(dòng)者，約定在一定期限內(nèi)禁止勞動(dòng)者在離職后到與本單位有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的企業(yè)從事與原工作內(nèi)容相一致或類似的工作，用人單位向勞動(dòng)者支付競(jìng)業(yè)限制期間補(bǔ)償金，如果勞動(dòng)者違反競(jìng)業(yè)限制協(xié)議的約定，將由勞動(dòng)者向用人單位支付違約金的制度。

2. 與保密協(xié)議的不同

保密義務(wù)和競(jìng)業(yè)限制的主要區(qū)別包括：（1）對(duì)象不完全重合。企業(yè)所有員工都有保密義務(wù)，《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》（下稱“《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》”）《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)合同法》（下稱“《勞動(dòng)合同法》”）均有相關(guān)規(guī)定，屬于法定義務(wù)。競(jìng)業(yè)限制是特定對(duì)象，并非所有員工?！秳趧?dòng)合同法》第二十四條規(guī)定：“競(jìng)業(yè)限制的人員限于用人單位的高級(jí)管理人員、高級(jí)技術(shù)人員和其他負(fù)有保密義務(wù)的人員?！保?）保護(hù)對(duì)象、保護(hù)期限不同。保密協(xié)議保護(hù)的是商業(yè)秘密，具有抽象性，禁止所保護(hù)的商業(yè)秘密泄露；競(jìng)業(yè)限制協(xié)議是禁止義務(wù)人從事生產(chǎn)或經(jīng)營(yíng)有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的同類業(yè)務(wù)或領(lǐng)域。另外，競(jìng)業(yè)限制的期限也不等同于保密期限：保密協(xié)議的期限由雙方協(xié)商約定，競(jìng)業(yè)限制的期限最長(zhǎng)是2年。（3）離職后勞動(dòng)權(quán)受限不同。保密義務(wù)人離職后，其勞動(dòng)選擇權(quán)并不一定受限制；需履行競(jìng)業(yè)限制的義務(wù)人，其勞動(dòng)權(quán)受到約定限制，不能直接或間接從事同業(yè)領(lǐng)域。（4）是否支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金不同。履行保密義務(wù)是員工的法定義務(wù)，員工離職后，企業(yè)不需要額外支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金。離職員工被要求履行競(jìng)業(yè)限制義務(wù)的，企業(yè)需支付補(bǔ)償金作為離職員工被限制就業(yè)領(lǐng)域，不能獲得正常工資的對(duì)價(jià)補(bǔ)償。（5）具體操作不一：保密義務(wù)是員工法定忠實(shí)義務(wù)，是否簽訂保密協(xié)議不影響勞動(dòng)者履行該義務(wù)，在公司的制度規(guī)章手冊(cè)中可以進(jìn)行規(guī)定。競(jìng)業(yè)限制是一種約定限制，需簽訂書面競(jìng)業(yè)限制協(xié)議。

3. 案情分析

在本案中，焦某與商貿(mào)公司簽訂了《競(jìng)業(yè)限制協(xié)議》，盡管焦某沒(méi)有收到競(jìng)業(yè)協(xié)議中約定的補(bǔ)償金，但是仍被認(rèn)定該協(xié)議合法有效，法院判處焦某應(yīng)履行其競(jìng)業(yè)限制義務(wù)并承擔(dān)其違反協(xié)議的高額違約金。不禁有人會(huì)有疑問(wèn)，既然沒(méi)有收到補(bǔ)償金，是不是就可以認(rèn)定該競(jìng)業(yè)限制協(xié)議不生效呢？

有觀點(diǎn)認(rèn)為：競(jìng)業(yè)限制協(xié)議的確是附條件生效合同，勞動(dòng)者履行義務(wù)的前提是用人單位需要支付補(bǔ)償金，未收到補(bǔ)償金，則協(xié)議不生效。但是在本案中，根據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》第一百五十九條“附條件的民事法律行為，當(dāng)事人為自己的利益不正當(dāng)?shù)刈柚箺l件成就的，視為條件已經(jīng)成就；不正當(dāng)?shù)卮俪蓷l件成就的，視為條件不成就”之規(guī)定，焦某的行為屬于不正當(dāng)?shù)刈柚箺l件成就。因此，焦某與商貿(mào)公司簽訂的《競(jìng)業(yè)限制協(xié)議》已生效，雙方均必須履行合同，焦某違反限制協(xié)議的行為屬于違約行為，應(yīng)對(duì)商貿(mào)公司進(jìn)行賠償。

但是筆者認(rèn)為，競(jìng)業(yè)限制的生效不是以支付競(jìng)業(yè)限制補(bǔ)償金為條件，用人單位三個(gè)月內(nèi)未支付補(bǔ)償金，不影響競(jìng)業(yè)限制協(xié)議的效力。《最高人民法院關(guān)于審理勞動(dòng)爭(zhēng)議案件適用法律問(wèn)題的解釋(一)》第三十八條規(guī)定：“當(dāng)事人在勞動(dòng)合同或者保密協(xié)議中約定了競(jìng)業(yè)限制和經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，勞動(dòng)合同解除或者終止后，因用人單位的原因?qū)е氯齻€(gè)月未支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，勞動(dòng)者請(qǐng)求解除競(jìng)業(yè)限制約定的，人民法院應(yīng)予支持?！备鶕?jù)上述法條可知，即便是用人單位原因?qū)е聞趧?dòng)者在三個(gè)月內(nèi)沒(méi)領(lǐng)到補(bǔ)償金，競(jìng)業(yè)限制協(xié)議依然是成立且生效的，何況本案中系勞動(dòng)者惡意原因。

四、競(jìng)業(yè)限制合規(guī)化操作思路

（一）審慎考量競(jìng)業(yè)限制義務(wù)對(duì)象

《勞動(dòng)合同法》第二十四條的規(guī)定：“競(jìng)業(yè)限制的人員限于用人單位的高級(jí)管理人員、高級(jí)技術(shù)人員和其他負(fù)有保密義務(wù)的人員?！笨芍?jìng)業(yè)限制對(duì)象是有范圍的，應(yīng)為公司重要崗位或人員，屬于掌握所在公司商業(yè)機(jī)密（包括技術(shù)信息、經(jīng)營(yíng)信息及客戶信息）或者掌握關(guān)鍵技術(shù)或工藝的人員。因此，劃定簽署競(jìng)業(yè)限制人員時(shí)應(yīng)當(dāng)考慮以下：

1. 必須出于保護(hù)商業(yè)秘密，公司首先應(yīng)存在競(jìng)業(yè)限制保護(hù)的利益。

2. 對(duì)象、范圍和責(zé)任的合理性，即員工的工作和職務(wù)與用人單位商業(yè)秘密的關(guān)聯(lián)度，非重要崗位成員或非掌握商業(yè)秘密的無(wú)需納入。

3. 僅限于勞動(dòng)者的特別技能和技術(shù)或在企業(yè)培訓(xùn)下所學(xué)到的技術(shù)。避免不合理限制，既侵犯員工勞動(dòng)自由權(quán)，又增加公司經(jīng)濟(jì)成本。

（二）協(xié)議內(nèi)容須合法

為避免后續(xù)爭(zhēng)議，競(jìng)業(yè)限制協(xié)議內(nèi)容應(yīng)合法有效，不得違反國(guó)家法律、法規(guī)以及企業(yè)所在地的相關(guān)政策規(guī)定，不能免除自己的法定責(zé)任、排除勞動(dòng)者權(quán)利，不能借強(qiáng)化管理之名損害勞動(dòng)者的合法權(quán)益。

（三）具體合理確定限制范圍與標(biāo)準(zhǔn)

競(jìng)業(yè)限制對(duì)象、領(lǐng)域、范圍、地點(diǎn)、期限、補(bǔ)償金及違約金標(biāo)準(zhǔn)等事項(xiàng)因勞動(dòng)者的個(gè)體差異而不同，應(yīng)“一人一簽”。不應(yīng)單純通過(guò)一般規(guī)章制度等來(lái)事先規(guī)定。司法實(shí)踐中就存在單位未簽訂競(jìng)業(yè)限制協(xié)議，主張勞動(dòng)者違反公司規(guī)章制度中關(guān)于競(jìng)爭(zhēng)限制的勞動(dòng)紀(jì)律，不被司法機(jī)關(guān)所支持的案例。因此：

1. 協(xié)議中應(yīng)明確企業(yè)的具體商業(yè)秘密范圍、種類、不能把一般的商業(yè)信息、知識(shí)技能和經(jīng)驗(yàn)、已公開(kāi)的技術(shù)秘密作為商業(yè)秘密。

2. 協(xié)議應(yīng)明確約定競(jìng)業(yè)限制義務(wù)期限，具體領(lǐng)域、行業(yè)、產(chǎn)品或業(yè)務(wù)范圍、地域范圍，經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償方式、標(biāo)準(zhǔn)，違約責(zé)任等應(yīng)具體和合理。時(shí)間不超過(guò)24個(gè)月；地域應(yīng)以發(fā)生惡行競(jìng)爭(zhēng)為限制條件，不得擴(kuò)大限制勞動(dòng)者就業(yè)區(qū)域；補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)符合法定要求。

3. 競(jìng)業(yè)限制協(xié)議，應(yīng)采用書面形式，基于雙方主體的合意簽訂，約定雙方權(quán)利義務(wù)。

（四）重視離職前風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

無(wú)論競(jìng)業(yè)限制對(duì)象主動(dòng)離職還是被動(dòng)離職，企業(yè)應(yīng)做好離職風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：對(duì)離職對(duì)象所掌握的技術(shù)秘密、商業(yè)秘密的關(guān)鍵性與重要性、程度、離職去向、泄密風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)成本等進(jìn)行充分評(píng)估后，決定是否要求離職后履行競(jìng)業(yè)限制義務(wù)，并按協(xié)議的約定時(shí)間期限前告知對(duì)象。

經(jīng)評(píng)估需履行競(jìng)業(yè)限制義務(wù)的離職人員，其競(jìng)業(yè)限制可在不超過(guò)24個(gè)月的期限內(nèi)，依需要靈活設(shè)置，如6個(gè)月、12月等，并可約定在限制期滿前一個(gè)月內(nèi)，公司有權(quán)單方通知競(jìng)業(yè)限制對(duì)象延長(zhǎng)競(jìng)業(yè)限制期，但累計(jì)的競(jìng)業(yè)限制期不超過(guò)人員從公司離職之日起的24個(gè)月，這樣便于公司從容處理“脫密”，也可減少企業(yè)成本支出。

（五）規(guī)范離職手續(xù)辦理

要求簽訂競(jìng)業(yè)限制協(xié)議的勞動(dòng)者除辦理常規(guī)的離職手續(xù)之外，無(wú)論離職人員是否解除競(jìng)業(yè)限制協(xié)議，公司應(yīng)重視通知程序和保存記錄，擬定專門解除通知或要求履行競(jìng)業(yè)限制義務(wù)通知，均應(yīng)采用書面形式通知，并進(jìn)行簽收。當(dāng)離職對(duì)象拒絕簽收時(shí)，可以用公示、公告、EMS送達(dá)通知，甚至是錄音錄像的方式保留公司通知記錄。

（六）重視離職后的協(xié)議落實(shí)和證據(jù)獲取

1. 落實(shí)協(xié)議，及時(shí)按標(biāo)準(zhǔn)支付。企業(yè)要求競(jìng)業(yè)限制對(duì)象離職履行競(jìng)業(yè)限制義務(wù)的同時(shí)，自身也須按競(jìng)業(yè)限制協(xié)議約定，及時(shí)向其發(fā)放競(jìng)業(yè)限制補(bǔ)償金。應(yīng)注意：補(bǔ)償金標(biāo)準(zhǔn)按照勞動(dòng)合同解除前十二個(gè)月平均工資的30%（有地方規(guī)定的按地方規(guī)定比例）按月支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金。發(fā)放競(jìng)業(yè)限制補(bǔ)償金時(shí)，應(yīng)當(dāng)在銀行轉(zhuǎn)賬記錄中明確備注為“競(jìng)業(yè)限制補(bǔ)償金”。3個(gè)月未支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，員工有單方解除競(jìng)業(yè)限制協(xié)議的權(quán)利。企業(yè)有權(quán)隨時(shí)單方解除協(xié)議，但員工有權(quán)請(qǐng)求企業(yè)額外支付3個(gè)月的競(jìng)業(yè)限制經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金。

2. 重視相關(guān)證據(jù)的獲取、審核與固定。

（1）要求競(jìng)業(yè)限制對(duì)象按約定定期提供自身履行競(jìng)業(yè)限制義務(wù)的真實(shí)、有效、完備的資料證明。未及時(shí)提供的，或者提供資料不全的，公司可采用EMS郵寄書面通知的方式催告敦促其在該規(guī)定期限內(nèi)時(shí)補(bǔ)充證據(jù)資料，并保留證據(jù)。逾期不提交或資料虛假的，可按協(xié)議約定，直接認(rèn)定違反了競(jìng)業(yè)限制義務(wù)，并有權(quán)按協(xié)議規(guī)定追究其違約責(zé)任。

（2）對(duì)已提交的證據(jù)資料，驗(yàn)證其真實(shí)性。從“證據(jù)鏈”角度審核證據(jù)之間的聯(lián)系性、邏輯性。如：另行就業(yè)的，提供新單位的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、勞動(dòng)合同書、工作證、社保繳交記錄、個(gè)稅繳納評(píng)證應(yīng)屬同一家企業(yè)，同時(shí)還要排除離職對(duì)象與新單位惡意規(guī)避競(jìng)業(yè)限制，伙同提供虛假資料。

（3）多方跟蹤并核實(shí)競(jìng)業(yè)限制對(duì)象的從業(yè)狀況，注意證據(jù)的采集和保存。除（2）外，應(yīng)特別注意涉及競(jìng)業(yè)限制證據(jù)資料的收集和證據(jù)固定，如：競(jìng)業(yè)限制對(duì)象與原客戶、同類客戶進(jìn)行商業(yè)活動(dòng)、出入原來(lái)客戶場(chǎng)所、同行商業(yè)展覽展會(huì)的影像資料。競(jìng)業(yè)限制對(duì)象以新單位員工的名義簽訂的合同、收據(jù)等業(yè)務(wù)方面的各類證據(jù)、書證或商業(yè)活動(dòng)記錄的錄音、錄像。競(jìng)業(yè)限制對(duì)象在新單位的名片、電子郵件，如通過(guò)電子郵件方式進(jìn)行商談業(yè)務(wù)記錄，電子郵件有簽名的設(shè)置等。競(jìng)業(yè)限制對(duì)象進(jìn)出有同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的新單位工作場(chǎng)所的影像資料。競(jìng)業(yè)限制對(duì)象入職有同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)新單位的網(wǎng)站、宣傳冊(cè)、廣告、公告等載體上的記載。涉及競(jìng)業(yè)限制對(duì)象的快遞簽收記錄等、公司著作權(quán)等信息、法院判決書、新聞報(bào)道、會(huì)議紀(jì)要、上市公司的信息披露等。

（4）一旦發(fā)現(xiàn)侵權(quán)行為或違約行為，應(yīng)固定證據(jù)，向知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院或人民法院提起訴訟。

（七）進(jìn)行競(jìng)業(yè)限制警示教育

1. 強(qiáng)化法律意識(shí)。定期對(duì)董事、監(jiān)事、經(jīng)理等高級(jí)管理人才、高級(jí)技術(shù)人才或其他簽訂競(jìng)業(yè)限制協(xié)議的對(duì)象定期開(kāi)展法律培訓(xùn)、案例教育，開(kāi)展警示教育，引導(dǎo)董事、經(jīng)理、員工忠實(shí)履行職務(wù)，維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益。

2. 建立多元監(jiān)督機(jī)制制約。實(shí)行上下級(jí)、同級(jí)監(jiān)督、部門內(nèi)部監(jiān)督、跨部門監(jiān)督等明確懲罰措施，鼓勵(lì)提供相關(guān)信息，利用供應(yīng)鏈、客商關(guān)系等靈活收集證據(jù)。

3. 對(duì)涉嫌犯罪的，及時(shí)向司法機(jī)關(guān)提供線索或及時(shí)起訴，對(duì)案情在內(nèi)部通報(bào)和曝光，發(fā)揮法律的震懾、教育作用。

（八）競(jìng)業(yè)限制管理制度化

規(guī)范內(nèi)部競(jìng)業(yè)限制管理，企業(yè)可擬訂競(jìng)業(yè)限制管理規(guī)章制度。梳理界定商業(yè)秘密的范圍、種類、秘密等級(jí)、厘清涉密人群和競(jìng)業(yè)限制對(duì)象、范圍、補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)、協(xié)議訂立、解除等操作細(xì)則。從合法性著眼，注意內(nèi)容合法、處置合理、通過(guò)民主程序、公示環(huán)節(jié)、保留員工簽收記錄，提高內(nèi)部規(guī)章制度的效力，發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，以便主張被仲裁和司法機(jī)關(guān)所支持。